小康工業(yè)招股說明書是重慶小康集團發(fā)行的股票招股說明，依據(jù)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法公開發(fā)行，如果需要這樣一份資料，就來下載吧。

小康工業(yè)招股說明書概述

本次發(fā)行前股東所持股份的流通限制、股東對所持股份自愿鎖定的承諾：

發(fā)行人控股股東小康控股承諾：自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市之日起 36 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理已直接和間接持有的小康工業(yè)股份，也不由小康工業(yè)回購其持有的小康工業(yè)股份。在小康工業(yè)上市后 6 個月內(nèi)，如小康工業(yè)股票連續(xù)20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有小康工業(yè)股票的上述鎖定期自動延長 6 個月。在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后兩年內(nèi)，減持小康工業(yè)股份時，減持價格將不低于發(fā)行價。若小康工業(yè)股票在此期間發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項的，發(fā)行價應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。發(fā)行人股東渝安工業(yè)承諾：自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市之日起 36 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理已直接和間接持有的小康工業(yè)股份，也不由小康工業(yè)回購其持有的小康工業(yè)股份。在小康工業(yè)上市后 6 個月內(nèi)，如小康工業(yè)股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有小康工業(yè)股票的上述鎖定期自動延長 6 個月。在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后兩年內(nèi)，減持小康工業(yè)股份時，減持價格將不低于發(fā)行價。若小康工業(yè)股票在此期間發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項的，發(fā)行價應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。發(fā)行人股東華融渝富承諾：自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市之日起 12 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理已直接和間接持有的小康工業(yè)股份，也不由小康業(yè)回購其持有的小康工業(yè)股份。發(fā)行人自然人股東顏敏、謝純志、陳光群、張興濤、張容承諾：自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市交易之日起 36 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的小康工業(yè)股份，也不由小康工業(yè)回購其持有的公司股份。實際控制人張興海承諾：自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市交易之日起 36 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的小康工業(yè)股份，也不由小康工業(yè)回購其持有的小康工業(yè)股份；在其擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其直接或間接所持公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。

重大事項提示

本公司特別提醒投資者認(rèn)真閱讀本招股說明書全文，并特別注意下列重大事項

提示：

一、本次發(fā)行方案

本次發(fā)行前公司總股本為75,000萬股，本次發(fā)行僅限于新股發(fā)行，公開發(fā)行股

票數(shù)量不超過14,250萬股，發(fā)行后公司總股本不超過89,250萬股，全部股份均為流

通股。

二、鎖定期及持股 5%以上股東持股意向的承諾

（一）發(fā)行人控股股東小康控股承諾

1、自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托

他人管理已直接和間接持有的小康工業(yè)股份，也不由小康工業(yè)回購其持有的小康工

業(yè)股份。

2、在小康工業(yè)上市后6個月內(nèi)如小康工業(yè)股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于

發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，本公司持有小康工業(yè)股票的上

述鎖定期自動延長6個月，即鎖定期為發(fā)行人股票上市之日起42個月。

3、本公司預(yù)計，在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后的12個月內(nèi)，減

持額度將不超過本公司屆時所持小康工業(yè)股份總數(shù)的10%；在上述鎖定期（包括延

長的鎖定期）屆滿后的13-24個月內(nèi)，減持額度將不超過本公司屆時所持小康工業(yè)

股份總數(shù)的10%。

上述鎖定期屆滿后兩年內(nèi)，在減持小康工業(yè)股份時，減持價格將不低于發(fā)行價。

本公司減持小康工業(yè)股份時，將提前三個交易日通過小康工業(yè)發(fā)出相關(guān)公告。

4、上市后若小康工業(yè)股票發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事

項的，發(fā)行價應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。

5、本公司如未履行上述承諾，造成投資者和小康工業(yè)損失的，應(yīng)依法賠償損

失并在指定報紙公開道歉。

重慶小康工業(yè)集團股份有限公司 招股說明書

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（二）發(fā)行人股東渝安工業(yè)承諾

1、自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托

他人管理已直接和間接持有的小康工業(yè)股份，也不由小康工業(yè)回購其持有的小康工

業(yè)股份。

2、在小康工業(yè)上市后6個月內(nèi)，如小康工業(yè)股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低

于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，本公司持有小康工業(yè)股票的

上述鎖定期自動延長6個月，即鎖定期為發(fā)行人股票上市之日起42個月。

3、本公司預(yù)計，在上述鎖定期（包括延長的鎖定期）屆滿后的12個月內(nèi)，減

持額度將不超過本公司屆時所持小康工業(yè)股份總數(shù)的10%；在上述鎖定期（包括延

長的鎖定期）屆滿后的13-24個月內(nèi)，減持額度將不超過本公司屆時所持小康工業(yè)

股份總數(shù)的10%。

上述鎖定期屆滿后兩年內(nèi)，本公司在減持小康工業(yè)股份時，減持價格將不低于

發(fā)行價。本公司減持小康工業(yè)股份時，將提前三個交易日通過小康工業(yè)發(fā)出相關(guān)公

告。

4、上市后若小康工業(yè)股票發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事

項的，發(fā)行價應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。

5、本公司如未履行上述承諾，造成投資者和小康工業(yè)損失的，應(yīng)依法賠償損

失并在指定報紙公開道歉。

（三）發(fā)行人股東華融渝富承諾

1、自小康工業(yè)股票在上海證券交易所上市之日起12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托

他人管理已直接和間接持有的小康工業(yè)股份，也不由小康工業(yè)回購其持有的小康工

業(yè)股份。

2、本企業(yè)預(yù)計，在上述鎖定期屆滿后，本企業(yè)將在12個月內(nèi)減持完畢本企業(yè)

已直接和間接持有的小康工業(yè)股份。

3、本企業(yè)減持小康工業(yè)股份時，將提前三個交易日通過小康工業(yè)發(fā)出相關(guān)公

告。

4、本企業(yè)如未履行上述承諾，造成投資者和小康工業(yè)損失的，應(yīng)依法賠償損

失并在指定報紙公開道歉。

重慶小康工業(yè)集團股份有限公司 招股說明書

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（四）發(fā)行人自然人股東顏敏、謝純志、陳光群、張興濤、張容承諾

自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人

管理其持有的小康工業(yè)股份，也不由公司回購其持有的小康工業(yè)股份。

（五）實際控制人張興海承諾

自公司股票在上海證券交易所上市交易之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人

管理其持有的小康工業(yè)股份，也不由公司回購其持有的小康工業(yè)股份；在其擔(dān)任公

司董事、監(jiān)事或高級管理人員期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其直接或間接所持公司股

份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。